在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，201央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗9 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对(duì)个(gè)别(bié)投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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