零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句olor: #ff0000; line-height: 24px;'>擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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