昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系(xì)统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话)机交易托(tuō)管服(fú)务的(de)，应当将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客(kè)户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信(xìn)息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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