昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗)，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待(dài)提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有(yǒu)关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服(f雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗ú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次(cì)是证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客(kè)户设(shè)施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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