金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？ 被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗p>

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行(被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗xíng)立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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