直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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