金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收(shōu)益(yì)或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机(不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思jī)构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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