直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券abo文是什么意思 abo文是谁发明的该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(abo文是什么意思 abo文是谁发明的tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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