直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具警示(shì)函。

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　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(n乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿ián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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