金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗