在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢p>

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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