近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力(lì)度在(zài)持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)write的过去分词怎么用，write的过去分词英语银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业(yè)债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严(yán)或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额(é)包(bāo)销，个别(bié)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了(lwrite的过去分词怎么用，write的过去分词英语e)发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机(jī)构在(zài)从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规(guī)则要(yào)求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行(xíng)间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容(róng)忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的(de)公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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