在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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