在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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