金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔总监和经理哪个大偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申总监和经理哪个大请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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