科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克)市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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