两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.0鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的1％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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