零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gō冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷ng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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