零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí卯怎么读，卯足劲是什么意思解释)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(d卯怎么读，卯足劲是什么意思解释ìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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