科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题(tí)女生有感觉了是怎么样的呢。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229女生有感觉了是怎么样的呢.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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