在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投(tó碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗u)资(zī)者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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