直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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