金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互(hù)通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不(bù)超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港金融衍生(shēng)品市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)（以(yǐ)下简称香港证(zhèng)监(jiān)会(huì)）、香港金融(róng)管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所股份有限公司（以下(xià)简称上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结(jié)算公司(sī)）开(kāi)展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过两地基础设施互联(lián)互通参与内地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合公(gōng)告发布以来(lái)，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗的交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报(火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗bào)价商协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的(de)境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限(xiàn)的境(jìng)外投(tóu)资者需(xū)同时申请成为场外结算公司(sī)的(de)清算会员或该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易(yì)平台(tái)互(hù)联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算(suàn)公司(sī)针对双方清算所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则(zé)和具体安(ān)排达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了(le)两地监管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方(fāng)面的(de)监(jiān)管合(hé)作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通(tōng)”下的各(gè)项(xiàng)职(zhí)责，组(zǔ)织市(shì)场(chǎng)各方有序(xù)开展“北向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者合(hé)法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实践操作的(de)差(chà)异，评估(gū)和(hé)控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方(fāng)应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互(hù)换通”的投资者可(kě)联系外火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参(cān)与做(zuò)准备。

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