金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元)任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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