科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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