在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六(liù)个月(y将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物uè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(d将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物uì)其采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物