在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况(ku磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的àng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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