直播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到20mm等于多少厘米 20mm是多大普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

20mm等于多少厘米 20mm是多大>　　

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事20mm等于多少厘米 20mm是多大前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 20mm等于多少厘米 20mm是多大