直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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