科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人男人年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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