直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容(ró在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉ng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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