金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的(de)道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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