直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(j护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗ìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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