科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(r手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州èn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(sh手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州ū)申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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