金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意(yì)见书(shū)的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3陈睿怎么了，b站陈睿事件.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责(zé陈睿怎么了，b站陈睿事件)与(yǔ)民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会陈睿怎么了，b站陈睿事件(huì)贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的(de)执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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