金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即(jí)将正式(shì)启动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作。北(běi)向互换通下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互(hù)换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局(jú)即(jí)将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平(píng)金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合(hé)公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及其(qí)他(tā)国家和(hé)地区的境(jìng)外投资(zī)者可通过两地基础设施(shī)互联(lián)互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说(shuō)明(míng)如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的相(xiāng)关(guān)交(jiāo)易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换(huàn)产品，报(bào)价、交(jiāo)易及(jí)结算币种(zhǒng)为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交易权限的(de)境外投资(zī)者需(xū)同时申(shēn)请(qǐng)成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可(kě)的境外(wài)电子(zi)交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算所和场外(wài)结(jié)算公(gōng)司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额(é)度(dù)：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额(é)每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司(sī)针对(duì)双方清(qīng)算所之间的(de)风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和(hé)香港金(jīn)管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管合作(zuò)原则和具(jù)体(tǐ)安(ān)排达成共识，并签署了《关(guān)于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港债券及(jí)衍生(shēng)品市(shì)场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协(xié)商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换(huàn)通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算(suàn)公司应当依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)。投资者应当充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步(bù)做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通”的(de)投资(zī)者可联(lián)系外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与做(zuò)准备。

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