近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查(chá)，这是(shì)两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家(jiā)金融(róng)机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市(shì)场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于(yú)监管部(bù)门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务(wù)融资(zī)工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧(yì)商(shāng)协会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机(jī)构(gòu)涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行(xíng)通过做(zuò)市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方(fāng)以现(xiàn)券买(mǎi)卖或(huò)做市等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日(rì)常(cháng)监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联(lián)银行(xíng)因(yīn)违规收取发(fā)行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调(di偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧ào)查。一同被(bèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案(àn)件立(lì)案调查，开展自(zì)律调(diào)查(chá)和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比超(chāo)过五成(chéng)，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报(bào)来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银行间市(shì)场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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