在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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