科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

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　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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