直播短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊p>

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正(zhèng霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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