科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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