科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐ反函数常用公式大全，反函数运算公式ng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-20反函数常用公式大全，反函数运算公式19年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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