科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决浙k是浙江哪个城市的(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(sh浙k是浙江哪个城市的àng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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