零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiārx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡n)按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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