在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhè心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗n)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务活(huó)动中，存在未履(l心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗ǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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