零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

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　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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