零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(s蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思hì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股份(f蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思èn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(r蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思àng)及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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