零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(天津面积多少平方公里guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán天津面积多少平方公里)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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