答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jià日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗n)会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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