零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册(c光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米è)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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